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广东证监局对前海期货有限公司广州分公司采取责令改正措施,因该分公司对互联网营销服务的从业人员、业务管理不到位,对从业人员的客户服务过程未有效管控。广东证监局要求该公司高度重视,完善内部控制,健全业务流程,强化合规意识,加强组织管理,防范合规风险。
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